Informace pro emitenty a administrátory
Informace je určena všem emitentům, kteří mají zájem o zaknihování cenných papírů v Centrálním depozitáři cenných papírů (CDCP), včetně emitentů, kteří procházejí procesem přeměny cenných papírů na zaknihované cenné papíry.
Každý emitent musí pro vedení evidence emise uzavřít smlouvu s centrálním depozitářem. Před uzavřením smlouvy musí emitent vyplnit dotazník podle zákona o AML, kde identifkuje osoby jednající za emitenta. Pokud emitent není povinen projít standardní AML identifikací, provádí se tzv. zjednodušená identifikace osob jednajících za emitenta. Veškerou smluvní dokumentaci určenou pro emitenty a administrátory naleznete po přihlášení do aplikace Můj depozitář.
Emitentům a administrátorům poskytuje CDCP vybrané služby zdarma přímo na svých stránkách v kapitole Služby pro emitenty a administrátory. K dalším službám mají emitenti a administrátoři přístup v aplikaci Můj depozitář (přihlášení vpravo nahoře na této stránce). Výpisy z evidence emise poskytuje CDCP emitentům a administrátorům emisí prostřednictvím aplikace Můj depozitář nebo na základě žádosti emitenta.
U emitentů, kteří mají zájem o zaknihování cenných papírů v centrálním depozitáři a kteří procházejí procesem přeměny cenných papírů na zaknihované cenné papíry, proces přeměny zahrnuje rozhodnutí valné hromady, publikaci v obchodním věstníku a na internetových stránkách společnosti, stanovení lhůt pro odevzdání listinných akcií vlastníky emitentovi, otevření majetkových účtů akcionáři (buď v centrální evidenci zaknihovaných cenných papírů prostřednictvím účastníků CDCP nebo přímo v DLT evidenci) a uzavření smlouvy s CDCP. Proces přeměny se řídí ustanoveními § 529 a násl. zákona č. 89/2012 Sb., občanského zákoníku.
Emitent s CDCP zahajuje jednání na základě notářského zápisu z valné hromady, kde je uvedeno, že valná hromada rozhodla o přeměně nebo na základě zápisu o této skutečnosti do Obchodního rejstříku. Proces zaknihování a služby spojené s vedením evidence emise naleznete v příručce určené pro emitenty a administrátory emisí. Emitentům také nabízíme možnost bezplatného zveřejnění informací na stránkách centrálního depozitáře o konání valné hromady, konání schůze vlastníků dluhopisů, o výši vyplácených výnosů, o výši stanovené úrokové sazby dluhopisů a dalších informacích (kontakt). Výši poplatků za vydání a vedení emise či za změnu formy nebo podoby cenného papíru zjistíte pomocí kalkulačky poplatků.
Hlavní kroky vedoucí k zaknihování emise v CDCP:
Přidělení kódu LEI
- Doba trvání: 3 pracovní dny od podání žádosti a spárování platby*
Vyplnění dotazníku ke kontrole emitenta podle AMLZ
- Údaje potřebné pro vyplnění dotazníku ke kontrole emitenta podle AMLZ
- Číslo LEI
- Obchodní rejstřík
- Plná moc v případě zastupování
- Doklad o zaplacení poplatku z účtu emitenta za ověření každé osoby jednající za emitenta prostřednictvím dvou dokladů totožnosti. V případě identifikace prostřednictvím Bank ID, certifikátu nebo PX klíče se poplatek neplatí
- Informace o vlastnické struktuře společnosti
- Údaje potřebné pro zjednodušenou identifikaci osob jednajících za emitenta (emitent nebo administrátor, který nemá povinnost podat AML)
- výše uvedené údaje vyjma informací o vlastnické struktuře společnosti
Přidělení ISIN (kód pro identifikaci zaknihovaného cenného papíru)
- Jak na to: Budete potřebovat tyto informace:
- Číslo LEI
- Informace z Obchodního rejstříku
- V případě akcií: stanovy společností v plném znění
- V případě dluhopisů, certifikátů a warrantů: emisní podmínky v plném znění
- V případě akcií investičních fondů a podílových listů: statut fondů v plném znění
- Doba trvání: 3 pracovní dny od podání žádosti*
Uzavření Smlouvy o vedení evidence emise a Dodatku o zápisu nové emise do evidence
- Doba trvání: 7 pracovních dní od doručení žádosti*
Zápisy na účty vlastníků
a) V případě zápisu v řádu jednotek účtů: prostřednictvím listinného příkazu dodaného CDCP
b) V případě zápisu na více účtů: prostřednictvím elektronického pokynu v portálu Můj depozitář (informační systém CDCP)
- Jak na to:
- Doba trvání: 2 pracovní dny od data registrace*
*Pokud jsou dodané materiály v pořádku
Údaje o čísle majetkového účtu pro potřeby připsání zaknihovaných cenných papírů
- Pro akcionáře, jejichž emise je vedena v centrální evidenci CDCP účastník CDCP sdělí:
- Číslo majetkového účtu, na který emitent podá příkaz k vydání zaknihovaných cenných papírů
- Kód účastníka v CDCP
- Číslo účtu zákazníků a Identifikátor účastníka v CDCP v případě, že účet akcionáře otevřel účastník CDCP v navazující evidenci na centrální evidence CDCP
- Pro akcionáře, jejichž emise je vedena v DLT evidenci:
- Majetkové účty akcionářů v DLT evidenci nejsou vedeny pod účastníky CDCP
- Akcionář má číslo majetkového účtu, který sdělí emitentovi pro úpis k dispozici v aplikaci DLT Evidence v nastavení
Poplatky emitenta:
- Jednorázový poplatek za přidělení LEI (Pravidelný roční poplatek za prodloužení platnosti LEI)
- Jednorázový poplatek za přidělení ISIN
- Jednorázový poplatek za zápis emise
- Poplatek za vedení evidence emise je možné vypočítat prostřednictvím Kalkulačky poplatků (pro výpočet poplatků je nutné uvést celkový objem emise v nominální hodnotě a počet účtů, na kterých bude emise vedena)
- Úplný ceník CDCP
V případě dotazů nás kontaktujte na adrese: mujdepozitar@pse.cz